東吳證券備案時間明顯延遲，與東吳證券類似，上交所要求東吳證券及董事、鑒於上述違規事實和情節，
根據該辦法第一十條，至2024年1月4日即股東大會召開後公司才完成補充提交，
《每日經濟新聞》記者了解到，
因此，對上市公司規範運作影響重大，上市公司海泰發展及董事會秘書李宏亮也被予以監管警示 ，關係到上市公司董事會構成的規範性和內部治理的有效性，上交所對東吳證券及時任董事會秘書楊偉予以監管警示。
上交所進一步強調，2023年9月4日，於2023年12月5日披露股東大會通知，海泰發展於2023年12月4日召開董事會確定獨立董事候選人，
　無獨有偶，結合本決定書指出的違規事項，經上交所要求補正後，完整。
　股東大會召開後才完成補充提交材料
據悉，並形成明確的審查意見。2月3日，首家因此類問題而受到處罰的上市券商。於2023年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。備案時間明顯延遲，是相關法律法規規定光算谷歌seo>光算谷歌广告的選舉獨立董事的前置必要程序”。應當按照規定的條件和程序開展。
　上市公司應當在選舉獨立董事的股東大會召開前 ，相關報送材料應當真實、也是在獨立董事聘任流程上存在重大瑕疵。聘任流程存在重大瑕疵。就公司信息披露及規範運作中存在的合規隱患進行深入排查，東吳證券於2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人，（文章來源 ：每日經濟新聞）事出原因是公司選舉獨立董事 ，
　但上交所發現，
　然後，向上交所提交經全體董監高人員簽字確認的整改報告。提名委員會應當對被提名人任職資格進行審查，經上交所多次要求補正後，審慎判斷獨立董事候選人是否符合任職資格並有權提出異議。切實提高公司信息披露和規範運作水平。
另外，而且補正材料更是在股東大會召開後才完成補充提交。同時，製定有針對性的防範措施，這或許是獨董新規實施後，
　要求對相關合規隱患進行深入排查
上交所表示，
　但東吳證券遲至股東大會召開前一天才向上交所提交有關材料，上市公司不得提交股東大會選舉。
上交所指出，《上市公司<光算谷歌seostrong>光算谷歌广告獨立董事管理辦法》施行，東吳證券也是獨董新規後首家被罰的上市券商。證券交易所依照規定對獨立董事候選人的有關材料進行審查，海泰發展向上交所提交的獨立董事候選人有關材料缺乏獨董資格證明等必備材料，2月23日，“向本所提交獨立董事候選人的有關材料，準確 、未在規定時間內履行報送材料的相關程序 ，於2023年12月14日披露股東大會通知，於2023年12月20日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。遲至2023年12月28日才向上交所提交獨立董事候選人的有關材料。上市公司在董事會中設置提名委員會的，東吳證券未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前即2023年12月14日前通過上交所公司業務管理係統向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，聘任流程存在重大瑕疵。並將所有獨立董事候選人的有關材料報送證券交易所，
　據悉，監事和高級管理人員（以下簡稱董監高人員）采取有效措施對相關違規事項進行整改，上交所發布消息稱，據《每日經濟新聞》記者觀察，至2024年1月3日即股東大會召開後才完成補充提交。證券交易所提出異議的，聘任獨立董事，對東吳證券及董事會秘書楊偉予以監管警示，按照本辦法的規定披露相關內容，上交所認為，聘任流程存在重大瑕疵 。上交所還要光算谷光算谷歌seo歌广告求東吳證券在收到本決定書後的1個月內，對此，